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    上海封控 有券商基金人員連夜返回公司

    上海封控 有券商基金人員連夜返回公司

    3月27日晚,上海宣佈從28日起,以黃浦江為界,開展新一輪切塊式、網格化核酸篩查,引發關注。

    據中國媒體每日經濟新聞3月28日報道,上海證券交易所(以下簡稱本所)就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,優化自律監管與服務方式,支持實體經濟發展,激發市場主體活力,全力維護資本市場平穩運行,落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。現就相關事項通知如下:

    一、股票發行上市審核和發行承銷

    1.確保科創板審核業務正常推進。疫情防控期間,正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式,確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

    2.加強線上溝通諮詢保障。項目申報及回覆過程中,因受疫情影響無法現場預約溝通的,發行人、中介機構可以申請採取線上方式進行溝通諮詢。本所將加強審核部門與發行人、中介機構電話溝通、線上諮詢溝通的相關保障。

    3.放寬申報等相關文件的簽署要求。發行人、中介機構提交項目申報、問詢回覆等相關文件時,確受疫情影響、無法統一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

    4.適當放寬審核問詢回覆時間。發行人、中介機構確受疫情影響,無法在規定時限內回覆審核問詢、完成盡職調查等工作的,可以向本所申請中止審核,以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回覆。

    5.提供「雲上市」服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間,本所提供免費網絡直播上市儀式服務,並支持發行人在疫情影響消除後,補辦現場上市儀式。

    6.優化網上網下路演方式。鼓勵發行人通過上證路演中心開展免費網上路演,通過網路、電話方式等線上方式開展網下路演。

    二、上市公司訊息披露業務

    8.延長訊息披露業務辦理時段。疫情防控期間,上市公司事後公告披露時段延長至晚上23:00。

    9.支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的,可以向本所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響,在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,請及時聯繫本所公司監管部門通報相關情況。

    10.增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業務管理系統提交訊息披露文件的,可以通過電子郵件或傳真方式提交。

    11.放寬訊息披露文件的報送形式要求。文件訊息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的,可以暫以電子簽章等代替,或者提交相關說明。

    12.支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況,設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的,可以採取視頻等方式見證股東大會。

    13.加強對線上業績說明會的技術支持。支持上市公司利用上證路演中心等網路平台召開線上業績說明會,與投資者加強交流,增進投資者信心。本所推出路演與上證雲SDK對接服務,投資者可以通過券商和訊息商APP參與業績說明會。

    三、債券業務服務

    15.建立發行服務綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業,債券募集資金用於疫情防控相關領域或用於償還到期公司債券的,建立發行服務綠色通道,即報即審、特事特辦,切實做好疫情防控融資服務工作。

    16.適當延長項目辦理時限。疫情防控期間,暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回覆時限和中止時限。發行人確受疫情影響,不能及時更新財務報告的,可以向本所申請延長有效期。

    17.放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無法獲得相關簽字、蓋章的,可先由主承銷商出具說明,後續及時補充提交簽字、蓋章文件。

    18.優化現場業務辦理方式。簿記建檔可根據疫情情況,僅安排簿記管理人作為現場參與人員。投資者可依據文件約定通過郵件、傳真等方式發送申購訂單。

    19.配合做好地方債發行工作。按照財政部及疫情相對嚴重省(區、市)政府安排,積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發行業務、技術支持和服務工作。

    四、其他業務服務

    20.確保市場交易通暢安全。全力做好技術保障和優化工作,持續降低訂單處理時延,改進市場投資者體驗。整合會員前端軟件,降低技術系統的複雜程度和市場維護成本。統籌優化相關業務測試排期,減輕市場機構技術測試負擔。

    21.全面啟動線上諮詢培訓服務。針對各市場主體的實際需求,全面開展遠程諮詢、在線培訓和宣講等活動。增加「浦江大講堂」線上公開課數量,豐富課程內容。市場參與主體可直接進入公開課專區進行學習瀏覽,無需額外註冊。(浦江大講堂:https://pujiang.sse.com.cn/)

    22.加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度。加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領軍企業,及時了解困難及訴求,做實做細投融資相關服務工作。逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業的投融資需求,幫助企業在充分準備的前提下,加速申報,實現即報即審即發。

    23.支持會員採取措施確保業務平穩運作。加強與會員單位溝通,了解疫情對會員客户交易管理工作的影響並及時協助解決。支持會員通過線上方式,開展客户交易管理和監管協同工作。會員單位因疫情防控導致監管函件無法及時回覆的,可向本所申請適當延長時間。

    24.支持基金、期權做市商等有序開展業務。支持基金、期權做市商積極實施流動性服務和做市服務業務,維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權做市商履行報價義務,適當予以調整相關標準。

    25.加強ETF基金管理人專項通道服務。進一步優化ETF運營、訊息披露專項通道服務,保障基金管理人日常業務操作和公告披露。

    26.通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務。當事人可先以電子郵件方式發送已有材料,並接收反饋材料補正意見,待全部電子版材料確認齊全後,通知當事人一次性寄送書面材料,降低市場成本。

    27.靈活開展紀律處分、複核聽證工作。確受疫情影響的市場主體在紀律處分和複核程序中,可以申請遠程視頻聽證、延期聽證以及延長證據材料提交時限。

    29.加強投資者線上教育服務。持續通過網站、微信等網路渠道開展投資者教育宣傳,滿足疫情防控期間投資者在線學習需求。支持會員、基金管理人、期權經營機構積極引導投資者理性、客觀分析疫情影響,秉持長期投資、價值投資理念,依法合規開展投資活動。

    30.做好國際投資者服務。通過線上路演等形式,加強與各類境外機構投資者的溝通和服務,及時回應國際投資者關切問題。疫情防控期間,為國際投資者調研上市公司提供便利化服務,開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動。

    上海分批封控前夜 金融從業人員連夜趕往公司

    3月28日又恰逢周一開市,此次封控對於主要分佈在浦江兩岸的金融從業人員來說,有的就需要做好提前到崗的準備。

    據了解到,目前在滬券商已就此正在進行緊急工作安排。

    國金證券上海總部位於浦東新區花木街道,在接到市新冠肺炎疫情防控工作領導小組辦公室發布最新消息後,公司作出以下安排:

    1、繼續實行關鍵崗位值班制。

    2、因未有具體實施細則,為保證系統和交易連續性,值班人員27日晚入住辦公場所,如果有已返回浦西的值班人員,需要繼續值班的,請務必27日晚12點前返回辦公場所。值班人員在辦公場所期間配合政府及公司的防疫安排。

    3、其餘員工居家辦公。

    另外,27日晚獲悉,部分基金公司已經通知一些人員晚上必須趕到公司。

    有基金公司人士就向記者表示:「投資、交易的同事晚上被叫去公司了,收拾行李住公司。」還有在浦西的基金公司人士表示:「(浦東)沒有隔離的同事,晚上通知都要到。」

    不過也有基金公司人士表示:「公司本來就有人,從15號開始核心部門的人員就一直住着了,包括周末也住着。」

    另有基金公司人士表示:「我們之前是周一到周四全員上班,之後是核心人員住公司。「

    還有多家基金公司人士向記者表示,他們主要採取的是AB崗的方式,以及輪崗值班的方式,此外,有的要求進公司需要提供48小時內核酸證明。

    本文由《香港01》提供

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