深圳證監局首次在私募領域採取市場禁入措施

據第一財經7月27日報道，深圳證監局近日依法對深圳前海匯能金融控股集團有限公司（簡稱前海匯能）兩名主要負責人採取終身證券市場禁入措施，這是深圳證監局首次在私募領域採取的市場禁入措施，也是對嚴重違法違規私募機構責任人員從嚴從重懲戒的典型案例。

深圳證監局指出，前海匯能兩名主要負責人徐某與康某系夫妻關係，先後擔任公司法定代表人、執行董事、總經理。在兩人擔任公司負責人期間，該公司存在發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益、挪用基金財產等違規犯罪行為，涉案金額特別巨大，涉及投資者人數眾多，嚴重擾亂證券市場秩序並造成惡劣的社會影響。在結合兩人違法違規情況和情節且履行事先告知、聽證等法定程序後，決定對他們採取終身證券市場禁入措施。

此外深圳證監局提醒廣大投資者，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益且不得通過公開方式進行宣傳推介；私募基金管理人及相關從業人員應以「前海匯能」等案件為鑑，切實增強合規意識，嚴格遵守法律法規。