招商證券(06099.HK)收到中國證監會行政處罰決定書

格隆匯9月19日丨招商證券(06099.HK)公吿，2022年9月19日，公司收到了中國證監會《行政處罰決定書》，主要內容如下：依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》有關規定，中國證監會對公司為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司)提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

經調查，公司存在違法事實。根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據2005年《證券法》第二百二十三條的規定，中國證監會決定：一、責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入人民幣3,150萬元，並處以人民幣3,150萬元罰款；二、對陳軒壁、俞新平給予警吿，並分別處以人民幣5萬元罰款。

目前公司的經營情況正常，公司將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，提高規範運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執業質量。