「老闆娘」陷短線交易　科創板300億鋰電股實控人被立案

2月16日晚間，A股科創板上市公司杭可科技發布公告稱，公司實際控制人、董事長曹驥收到中國證監會下發的《立案告知書》。曹驥因配偶違規買賣公司股票導致其涉嫌短線交易，中國證監會決定對其立案。

《科創板日報》2月17日報道，據悉，曹驥配偶孔海萍於2021年1月12日至2021年9月16日，陸續買入公司股票1.15萬股，成交金額100.30萬元人民幣；於2021年1月13日至2021年9月15日期間，陸續賣出公司股票9700股，成交金額88.05萬元。

針對上述情況，記者試圖聯繫杭可科技方面了解更多訊息，但截至發稿尚未獲得回應。

實控人或面臨行政處罰

所謂「短線交易」，是指上市公司的董事、監事、高級管理人員及大股東，在法定期間內，對公司上市股票買入後再行賣出或賣出後再行買入，以謀取不正當利益的行為。

對此，上海久誠律師事務所主任、首席合夥人許峰向《科創板日報》記者分析表示，「不會對公司進行處罰，處罰的是行為人。」

據了解，《中華人民共和國證券法》第四十四條規定，上市公司、股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬户持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

對此，杭可科技方面在公告中表示，「孔海萍女士在其買入後六個月內賣出或者在賣出後六個月內又買入的公司股票的收益已上交公司，同時孔海萍女士承諾，未來出售的剩餘1800股股票收益也歸公司所有。」

與此同時，杭可科技在公告中表示，「上述事項系對曹驥個人的立案，公司經營生產管理活動不受影響。」

「如若結果成立，民事上是（違規行為所得）利益歸入公司，行政上（行為人）可能面臨處罰。」上海久誠律師事務所主任、首席合夥人許峰向《科創板日報》記者表示，除了公司公告中提及的《中華人民共和國證券法》第四十四條規定，即將由此所得的收益歸公司所有外，《中華人民共和國證券法》第一百八十九條規定，上市公司、股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，並處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

違規交易期間公司股價衝至高位

《科創板日報》記者注意到，2021年1月12日至2021年9月16日，在曹驥配偶孔海萍陸續買入杭可科技股票的同時，該公司股價從75.10元/股升至90.30元/股，漲幅達20.24%。期間，該公司股價一度飆升至136.36元/股高位，最高漲幅達81.57%，而這也是其當年股價漲勢最好階段。

事實上，此前，曹驥配偶孔海萍的行為也已引起監管注意。早在2021年10月19日，浙江證監局對杭可科技董事長出具警示函並明確指出，其配偶多次買賣公司股票的上述行為構成短線交易；同年10月28日，上交所也對曹驥予以監管警示。

當前，杭可科技正籌備定增募資不超23.12億元擴產。具體來看，募資將主要用於鋰離子電池充放電設備智能製造建設項目、生產智能化及訊息化提升技術改造項目、海外業務網絡佈局及基礎研發、裝配製造中心建設項目以及補充流動資金。

資料顯示，杭可科技客户包括：韓國三星、韓國LG、松下、SKinnovation、日本村田、寧德新能源、比亞迪、國軒高科、孚能科技等。

1月25日，杭可科技發布公告稱，公司收到億緯鋰能通過電子郵件發送的定點通知，中標項目為鋰電池生產設備，中標金額4.97億元。

財報顯示，2021年前三季度，杭可科技營業收入為17.62億元，按年增加70.96%；歸母淨利潤為2.38億元，按年下降22.63%；扣非淨利潤為2.02億元，按年下降19.74%。這也意味着，該公司陷入了「增收不增利」的狀態。

今年以來，杭可科技股價下跌25.50%。截至2月16日收盤，杭可科技報收於80.15元/股，股價上漲0.16%，總市值為323.08億元。

值得注意的是，就在杭可科技發布公告當晚，大業股份發布了關於公司董事短線交易的公告。而在2月11日，同屬於鋰電概念股的億緯鋰能實控人因構成短線交易，收到廣東證監局警示函。

浙江杭可科技股份有限公司(688006.SH)