四機構遭中國央行反洗錢處罰:中金遭罰185萬 暢捷通最高389萬

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7月19日,中國央行營業管理部(北京)發布行政處罰訊息公示,其中涉及當事人總計11個包括四家機構和七位相關責任人,行政處罰合計罰沒1,131.14萬元人民幣。

財聯社7月20日報道,四家遭罰機構分別為友利銀行(中國)、中金公司、易寶支付、北京暢捷通支付。友利銀行(中國)被給予警告,並處罰款198.5萬元;中金公司遭罰185.8萬元,易寶支付遭罰291.1萬元,北京暢捷通支付被給予警告,沒收違法所得6.50萬元,並處罰款383萬元,罰沒合計389.50萬元。

其中,中金公司涉及的違法行為類型為未按照規定履行客户身份識別義務,以及未按照規定報送大額交易或可疑交易報告。

中金公司時任相關業務負責人遭到處罰,包括時任反洗錢小組執行組長、法律合規部負責人陳剛,時任財富管理部董事總經理李徵,時任股票業務部董事總經理王緬,時任訊息技術部執行總經理張旻,分別被處以罰款8.63萬元、8.37萬元、8.37萬元、8.63萬元。

由此,中金公司及4位相關負責人總計被罰219.8萬元。

本文由《香港01》提供

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