高瓴密商定增凱利泰內幕遭泄露 80後夫妻精準買入賺超34萬元

高瓴密商定增凱利泰內幕遭泄露 80後夫妻精準買入賺超34萬元

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近日,青海證監局公佈的一則罰單顯示,有80後夫妻利用同學任職上市公司獨立董事的便利,獲取高瓴資本等機構洽談參與凱利泰定增的內幕信息,短線獲利34萬元人民幣。

《中國證券報》6月22日報道,大致經過是,定增預案公佈前,因董事會議案溝通,凱利泰董秘和證代向時任獨董於某磊透露信息,於某磊又透露消息給同學楊波(68天內兩人通話157次),楊波和妻子使用岳母賬户於2020年5月12日董事會召開當日斥資約400萬元買入股票;凱利泰當晚發佈定增預案後,第二天(13日)股價即漲停,楊波夫妻於13日至21日賣出股票,短線獲利34萬元。

68天內與獨董通話157次

6月18日,青海證監局發佈了一則內幕交易處罰決定書,當事人涉及高瓴資本管理有限公司(簡稱高瓴資本)、淡馬錫富敦投資有限公司(簡稱淡馬錫富敦)、睿遠基金管理有限公司(簡稱睿遠基金)等知名投資機構與上海凱利泰醫療科技股份有限公司(簡稱凱利泰)洽談定增事項。

處罰決定書顯示,早在2020年2月23日,凱利泰啓動非公開發行工作,召開第一次項目溝通會。會議討論的發行對象為高瓴資本。其後,凱利泰與高瓴資本、睿遠基金等潛在定增投資機構接觸洽談。後睿遠基金因無法與高瓴資本就戰投身份達成一致,於3月6日放棄認購;4月中上旬,凱利泰董事會秘書丁某與淡馬錫溝通參與定增相關事宜。

時任獨立董事於某磊第一次獲知定增相關事項應在2020年3月6日。當日,凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件向於某磊等發送了第四屆董事會十二次會議通知,會議擬審議議案包括非公開發行的相關預案。

2020年5月9日至10日,凱利泰董事會秘書丁某、證券事務代表孫某辰分別通過微信、郵件等方式,向時任獨立董事於某磊溝通、通知此次非公開發行的相關信息。

處罰決定書顯示,楊波與時任獨立董事於某磊是同學關係,二人關係較好,電話聯絡頻繁。於某磊不晚於2020年3月6日知悉內幕信息至2020年5月12日期間,兩人通話157次。在此期間,於某磊還與楊波妻子鄧穎微信語音通話3次。

2020年5月12日既是凱利泰董事會召開日期,也是楊波夫妻建倉之日。當天上午,凱利泰董事會審議通過定增議案在內的13項議案,於某磊作為獨董參加會議。當日,凱利泰分別與淡馬錫富敦、高瓴資本交換了股份認購協議簽字頁等法律文件。當晚,凱利泰發佈公告,正式公開定增預案。

楊波岳母「劉某梅」證券賬户於5月12日上午10時21分至11時11分之間,累計買入「凱利泰」15.27萬股,成交金額約400.19萬元。內幕信息公開後,於2020年5月13日至21日全部賣出,成交金額435.19萬元,實際獲利約34萬元。

青海證監局認為,楊波、鄧穎在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡,楊波、鄧穎交易「凱利泰」的行為明顯異常、與內幕信息高度吻合,且對上述交易行為無合理解釋。楊波、鄧穎的上述行為違反了《證券法》相關規定,構成內幕交易行為。青海證監局認定,沒收楊波、鄧穎違法所得約34萬元,並處以60萬元罰款。

凱利泰深陷困局

此次青海證監局的處罰書中,透露了高瓴資本、淡馬錫富敦、睿遠基金等知名投資機構與凱利泰洽談的議程及日期。其中,睿遠基金在定增洽談過程中放棄認購。

根據凱利泰2020年一季度末前十大股東列表,定增預案公佈前,高瓴資本通過二級市場持有凱利泰1762.37萬股,佔股2.44%,新進入前十大流通股股東名單。

凱利泰2020年5月12日公佈的定增預案顯示,淡馬錫富敦擬認購3750萬股,高瓴資本擬認購2100萬股,發行價格為18.73元/股,募集資金總額不超過10.96億元。

2020年11月20日,凱利泰公告,鑑於資本市場環境變化等原因,公司與淡馬錫富敦、高瓴資本協商一致決定終止上述協議方案。

據Wind數據,截至2021年一季度末,高瓴資本仍持有凱利泰2.44%的股份。凱利泰2020年一季度股價為13.35-23.80元/股,均價18.59元/股。截至2021年6月21日收盤,凱利泰股價為12.92元/股,低於去年一季度最低價。

2020年,凱利泰股價曾一度升至31.33元/股,半年內實現市值翻倍;2020年7月高點以來,凱利泰股價震盪下跌,一度徘徊在10元左右。凱利泰目前股價不足13元,市值不足百億。

另外,公司曾因關聯交易、業績承諾、商譽風險等問題遭受市場質疑和監管問詢。

2021年2月1日、9日,凱利泰兩次收到深交所關注函,要求其就全資孫公司寧波深策勝博科技有限公司(簡稱寧波深策)被收購後實現的收入、淨利潤、商譽減值準備,以及原收購協議約定的業績承諾被終止的原因等多個問題,作出説明。

2021年2月19日,凱利泰在給深交所關注函的回覆公告中,公佈了寧波深策近三年的前五名供應商。據媒體報道,多家寧波深策供應商的社保繳納人數為0。其中,徐州延廣建貿易商行(簡稱徐州延廣建)和徐州啓會越貿易商行(簡稱徐州啓會越)使用共同的電話。

凱利泰是一家沒有實際控制人的上市公司。截至2021年5月6日,湧金投資控股有限公司持有6.93%股權,位列第一大股東;現任董事長袁徵控股的上海欣誠意投資有限公司持有5.23%股權,位列第二大股東。

凱利泰股權結構分散,市場人士認為公司控制權在以董事長袁徵為首的管理層手中,該説法是否客觀?凱利泰收購的全資孫公司多家供應商的社保繳納人數為0,甚至有兩家使用共同的電話,凱利泰怎樣解釋如此蹊蹺的情況?

截至發稿時,凱利泰相關負責人並未對此發表任何言論。

上海凱利泰醫療科技股份有限公司(300326.SZ)

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